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東方紅6號(910006)  
産品狀態:--     

單位淨值
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累計淨值
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日淨值漲幅
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成立以來淨值增長率
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網上直銷僅限已購買過我司集合的客戶
 
申購費率:--

開放規則

暫停申購,開放贖回

基本信息

産品名稱 東方紅6號集合資産管理計劃
産品代碼 910006
集合計劃類型 非限定性集合資産管理計劃
管理人 上海東方證券資産管理有限公司
托管人 中國工商銀行股份有限公司
投資目標 深入研究,精選個股,穩健增值,追求絕對收益。
投資範圍 集合計劃的投資範圍包括中國境內依法發行的股票、滬港股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資産支持證券、中期票據、國債期貨、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業銀行理財計劃、證券回購以及中國證監會認可的其他投資品種。
本計劃可以參與融資融券交易,也可以將其持有的股票作爲融券標的證券出借給證券金融公司。
本集合計劃可以參與股票質押式回購業務, 集合資産管理計劃爲融出方的,在股票質押回購中質權人登記爲管理人。
在深港股票市場交易互聯互通機制試點推出後,本集合計劃可投資深港股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票。
在未來法律法規允許的情況下,本集合計劃可投資在美國上市的中國公司股票,其中中國公司指滿足如下兩個條件之一的上市公司,1)上市公司中最少百分之五十之營業額、盈利、資産、或制造活動來自中國大陸;2)控股公司,其子公司的注冊辦公室在中國大陸,且主要業務活動亦在中國大陸。
本集合計劃如需投資商業銀行理財計劃、國債期貨、滬深港通的股票,需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項協商並達成一致意見後方可投資。
投資比例 1、固定收益類資産:債券逆回購(期限大于7天)、政府債券(到期日在1年以上)、央行票據(期限大于1年)、公司債、企業債、可轉換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據、政策性金融債、中小企業私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動收益商業銀行理財計劃、股票型及混合型分級基金的優先級份額、股票質押式回購業務、資産支持證券等,占資産淨值的0~140%。其中,中小企業私募債券的投資比例不高于集合資産淨值的30%(因規模縮水導致的被動超比例可不受限制)。
2、權益類資産:股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨淨頭寸、權證等,合計占資産淨值的0~140%,其中權證上限爲3%,股指期貨指在中國金融期貨交易所挂牌交易的股指期貨合約,股指期貨淨頭寸指股指期貨多頭與空頭合約價值差額的淨值。
3、現金類資産:現金、銀行存款(包括但不限于銀行定期存款、協議存款、同業存款、可轉讓存單等各類存款)、貨幣市場基金、期限不超過7天的債券逆回購、到期日在1年內的政府債券、到期日在1年內的央行票據等高流動性短期金融産品,占資産淨值0~100%。
4、集合計劃可以參與證券回購,但融入資金余額不得超過集合計劃資産淨值的40%。
5、賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計劃持有的權益類資産總市值的20%。
6、買入股指期貨合約價值總額不超過集合計劃資産淨值的10%。
7、如集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨,在任何交易日日終,在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金後,保持不低于集合資産管理計劃資産淨值5%的現金及到期日在一年以內(含一年)的政府債券。
8、在任何交易日日終,集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算後不超過資産淨值的120%。
管理人應按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關監管規定及監管機構要求做好相關准備後,方可按照本合同的約定參與國債期貨,管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。
委托人在此同意並授權管理人可以將集合計劃的資産投資于管理人及與管理人有關聯方關系的公司發行的證券,但其投資比例不得超過資産淨值的7%。(投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資産管理計劃可以不受上述限制。)交易完成5個工作日內,管理人應書面通知托管人,通過管理人的網站告知委托人,並向證券交易所報告。
本集合計劃管理人將在集合計劃成立之日起3個月內使集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發生投資比例超標,應自申購證券可交易之日起十個工作日內將投資比例降至許可範圍內;如因證券市場波動、投資對象合並、計劃規模變動等管理人之外的因素,造成集合計劃投資比例超標,管理人應在超標發生之日起在具備調整機會的十個工作日內將投資比例降至許可範圍內,法律法規另有規定時,從其規定。
法律法規或中國證監會允許集合計劃投資其他品種的,資産管理人在履行合同變更程序後,可以將其納入本計劃的投資範圍。
最低參與金額 首次參與的最低金額爲人民幣10萬元,多次參與的最低金額爲人民幣1萬元。
規模上限 本集合計劃募集期規模上限爲20億份(含參與資金利息轉增份額)。
管理人自有資金持有本集合計劃份額不超過集合計劃總份額的20%。
自有資金參與 管理人持有計劃份額與委托人持有計劃份額享有同等參與收益分配的權利,也有承擔與計劃份額相對應損失的責任。
管理人自有資金參與集合計劃的持有期限不得低于6個月,參與、退出時應當提前5個工作日告知委托人和托管人。
産品開放日 封閉期結束後每個工作日開放。
産品分紅 集合計劃單位淨值不低于面值,且有期末可供分配利潤時,管理人可以進行收益分配。
1、收益采用現金分配或紅利再投資方式,每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數點後兩位,第三位四舍五入; 
2、每一集合計劃份額享有同等分配權; 
3、計劃收益分配基准日的單位淨值減去每單位份額收益分配金額後不能低于初始面值; 
4、選擇采取現金分配的,在該紅利發放之日起 7 個工作日內,將現金紅利扣除管理人應提業績報酬後劃轉到委托人的交易賬戶;選擇采取紅利再投資方式的,分紅資金扣除管理人應提業績報酬後按分紅除息日的單位淨值轉成相應的集合計劃單位; 
5、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由委托人自行承擔; 
6、法律法規另有規定的從其規定。 
産品存續期 本集合計劃不設固定存續期。 
風險等級 中風險等級
費率

1、認購/申購費

M<100萬,1.5%

100萬≤M<500萬,1.00%

M≥500萬,1000元/筆


2、退出費

L<365個自然日,0.5%

365個自然日≤L<730個自然日,0.3%

L≥730個自然日,0


管理人自有資金承擔有限責任所補償的份額,免收退出費。


3、管理費:1.0%/年

4、托管費:0.25%/年

業績報酬

1、管理人收取業績報酬的原則
(1)按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率並計提業績報酬。
(2)符合業績報酬計提條件時,在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業績報酬。
(3)集合計劃分紅日提取業績報酬的,業績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業績報酬的,業績報酬從退出資金中扣除。
(4)委托人在集合計劃分紅日退出的,退出份額按照退出時應計提的業績報酬金額計提業績報酬。

2、業績報酬的計提方法
業績報酬計提日爲本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業績報酬以該筆份額參與日(推廣期參與的爲本集合計劃成立日,存續期參與的爲參與當日)至本次業績報酬計提日期間的年化收益率R,作爲計提業績報酬的基准。

A爲業績報酬計提日的累計單位淨值
B爲該筆份額參與日的累計單位淨值
C爲該筆份額參與日的單位淨值
D爲該筆份額參與日與本次業績報酬計提日間隔天數


(1)分紅日提取業績報酬
分紅日提取業績報酬的,按該筆集合計劃份額的年化收益率計算,可提取的業績報酬如下:


年化收益率(R)

計提比例

H1計算方法

R≤3%

0

H1=0

R>3%

20%

H1=max(0,(R-3%))×20%×C×F×D/360--該筆份額存續期間已計提的業績報酬總額)


管理人在分紅日提取的業績報酬不應超過該筆份額本次分紅金額的20%,故業績報酬上限(H2)如下:H2=Div×F×20%


因此,管理人提取業績報酬的實際金額(H)爲:
業績報酬H=min(H1,H2)
注:Div爲本次分紅日每份分紅金額;F爲該筆提取業績報酬的份額。

(2)委托人退出日或集合計劃終止日提取業績報酬
退出日或集合計劃終止日提取業績報酬的,該筆集合計劃份額提取的業績報酬如下:


年化收益率(R)

計提比例

業績報酬(H)計算方法

R≤3%

0

H=0

R>3%

20%

H=max(0,(R-3%))×20%×C×F×D/360--該筆份額存續期間已計提的業績報酬總額)

注:F爲該筆提取業績報酬的份額。

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